Вопросы по дисциплине:
Организация службы внутреннего контроля банка
Сбросить фильтр
| № | Вопрос | Действия |
|---|---|---|
| 11 | В Методических указаниях Банка России по вопросам организации работы по предотвращению проникновения доходов, полученных незаконным путем, в банки и иные кредитные организации рекомендуется обращать особое внимание и своевременно информировать комплаенс-контролера … | Открыть |
| 12 | ... банка является элементом системы внутреннего контроля, отражающего состояние ликвидности, концентрацию рисков банковской деятельности | Открыть |
| 13 | Комплаенс-контролер должен удовлетворять квалификационным требованиям, предъявляемым к руководителям исполнительных органов кредитной организации Федеральным законом «О банках и банковской деятельности», и иметь аттестат … | Открыть |
| 14 | Организация внутреннего контроля в банках строится на одном из основополагающих принципов: «…» | Открыть |
| 15 | … кредитной организации создается для осуществления внутреннего контроля и содействия органам управления кредитной организации в обеспечении ее эффективного функционирования | Открыть |
| 16 | Служба внутреннего контроля обязана осуществлять проверки … | Открыть |
| 17 | Не реже … служба внутреннего контроля представляет совету директоров (наблюдательному совету) кредитной организации отчеты о выполнении планов проверок | Открыть |
| 18 | … вправе осуществлять при необходимости проверки состояния внутреннего контроля и работы службы внутреннего контроля в банках. | Открыть |
| 19 | Руководитель службы внутреннего контроля назначается и освобождается от должности … | Открыть |
| 20 | Руководитель службы внутреннего контроля должен иметь высшее экономическое или юридическое образование и стаж работы в подразделении кредитной организации на ответственных участках, связанных с принятием кредитной организацией рисков, анализом или защитой от рисков, в общей сложности не менее … | Открыть |