📚
Все вопросы
- В Методических указаниях Банка России по вопросам организации работы по предотвращению проникновения доходов, полученных незаконным путем, в банки и иные кредитные организации рекомендуется обращать особое внимание и своевременно информировать комплаенс-контролера … #11
- ... банка является элементом системы внутреннего контроля, отражающего состояние ликвидности, концентрацию рисков банковской деятельности #12
- Комплаенс-контролер должен удовлетворять квалификационным требованиям, предъявляемым к руководителям исполнительных органов кредитной организации Федеральным законом «О банках и банковской деятельности», и иметь аттестат … #13
- Организация внутреннего контроля в банках строится на одном из основополагающих принципов: «…» #14
- … кредитной организации создается для осуществления внутреннего контроля и содействия органам управления кредитной организации в обеспечении ее эффективного функционирования #15
- Служба внутреннего контроля обязана осуществлять проверки … #16
- Не реже … служба внутреннего контроля представляет совету директоров (наблюдательному совету) кредитной организации отчеты о выполнении планов проверок #17
- … вправе осуществлять при необходимости проверки состояния внутреннего контроля и работы службы внутреннего контроля в банках. #18
- Руководитель службы внутреннего контроля назначается и освобождается от должности … #19
- Руководитель службы внутреннего контроля должен иметь высшее экономическое или юридическое образование и стаж работы в подразделении кредитной организации на ответственных участках, связанных с принятием кредитной организацией рисков, анализом или защитой от рисков, в общей сложности не менее … #20