Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг …
🧠 Тематика вопроса:
Курс направлен на изучение ключевых принципов и методов, необходимых для понимания и применения современных технологий в профессиональной деятельности. В рамках дисциплины рассматриваются теоретические основы, практические аспекты и актуальные тенденции, позволяющие развить навыки анализа и решения задач. Особое внимание уделяется междисциплинарному подходу, что способствует формированию комплексного видения предметной области. Программа включает лекции, семинары и самостоятельную работу, направленную на закрепление материала.
Варианты ответа:
- обеспечивает соблюдение требований Инструкции о внутреннем контроле
- контролирует соблюдение профессиональным участником мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- контролирует соблюдение профессиональным участником расчетных нормативов и показателей, установленных Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ
- при выявлении нарушения профессиональным участником законодательства РФ, нормативных правовых актов Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ, внутренних правил и процедур профессионального участника, проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц
- выявляет и оценивает риски профессионального участника при ведении профессиональной деятельности, а также ведет их мониторинг
- контролирует деятельность исполнительного органа
Ответ будет доступен после оплаты
📚 Похожие вопросы по этой дисциплине
- Отчет о проверке нарушения, подготавливаемый контролером клиринговой организации и представляемый руководителю клиринговой организации не позднее 2 рабочих дней после дня окончания проверки, должен содержать сведения …
- К инсайдерской информации организатора торговли относится …
- Реестр отчетов, направленных участникам клиринга и их клиентам, должен содержать сведения …
- К функциям, реализуемым фондовой биржей, относится …
- В соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг система мер снижения рисков клиринговой деятельности обязательно должна включать …