#97396

#97396: Сотрудники кредитной организации обязаны информировать комплаенс-контролера об отклонениях от стандартной практики проведения операций (сделок), в частности: …

Сотрудники кредитной организации обязаны информировать комплаенс-контролера об отклонениях от стандартной практики проведения операций (сделок), в частности: …
Варианты ответа:
  • о нестандартных или необычно сложных инструкциях по расчетам и инвестициям, которые отличаются от обычной рыночной практики
  • о безосновательной поспешности в проведении сделки
  • о предложении необычно высокой комиссии
  • о заметном увеличении объемов или частоты операций (сделок) клиента
  • о нестандартных или необычно сложных инструкциях по расчетам и инвестициям, которые отличаются от обычной рыночной практики; о безосновательной поспешности в проведении сделки; о предложении необычно высокой комиссии; о заметном увеличении объемов или частоты операций (сделок) клиента

🔒 Ответ будет доступен после оплаты

Тематика: Организация службы внутреннего контроля банка
📚 Похожие вопросы по этой дисциплине
Кредитные организации разрабатывают и утверждают внутренние правила по противодействию легализации денежных средств, полученных незаконным путем, на основании … В Методических указаниях Банка России по вопросам организации работы по предотвращению проникновения доходов, полученных незаконным путем, в банки и иные кредитные организации рекомендуется обращать особое внимание и своевременно информировать комплаенс-контролера … ... банка является элементом системы внутреннего контроля, отражающего состояние ликвидности, концентрацию рисков банковской деятельности Комплаенс-контролер должен удовлетворять квалификационным требованиям, предъявляемым к руководителям исполнительных органов кредитной организации Федеральным законом «О банках и банковской деятельности», и иметь аттестат … Организация внутреннего контроля в банках строится на одном из основополагающих принципов: «…»