Сотрудники кредитной организации обязаны информировать комплаенс-контролера об отклонениях от стандартной практики проведения операций (сделок), в частности: …
🧠 Тематика вопроса:
Данная дисциплина направлена на изучение ключевых принципов и методов, необходимых для понимания и применения современных технологий. В рамках курса рассматриваются теоретические основы, практические аспекты и актуальные тенденции в данной области. Особое внимание уделяется развитию навыков анализа, решения задач и работы с инструментами. Программа включает лекции, семинары и самостоятельные исследования, позволяющие углубить знания и подготовиться к профессиональной деятельности. Материал адаптирован для студентов с разным уровнем подготовки.
Варианты ответа:
- о нестандартных или необычно сложных инструкциях по расчетам и инвестициям, которые отличаются от обычной рыночной практики
- о безосновательной поспешности в проведении сделки
- о предложении необычно высокой комиссии
- о заметном увеличении объемов или частоты операций (сделок) клиента
- о нестандартных или необычно сложных инструкциях по расчетам и инвестициям, которые отличаются от обычной рыночной практики; о безосновательной поспешности в проведении сделки; о предложении необычно высокой комиссии; о заметном увеличении объемов или частоты операций (сделок) клиента
Ответ будет доступен после оплаты
📚 Похожие вопросы по этой дисциплине
- Кредитные организации разрабатывают и утверждают внутренние правила по противодействию легализации денежных средств, полученных незаконным путем, на основании …
- В Методических указаниях Банка России по вопросам организации работы по предотвращению проникновения доходов, полученных незаконным путем, в банки и иные кредитные организации рекомендуется обращать особое внимание и своевременно информировать комплаенс-контролера …
- ... банка является элементом системы внутреннего контроля, отражающего состояние ликвидности, концентрацию рисков банковской деятельности
- Комплаенс-контролер должен удовлетворять квалификационным требованиям, предъявляемым к руководителям исполнительных органов кредитной организации Федеральным законом «О банках и банковской деятельности», и иметь аттестат …
- Организация внутреннего контроля в банках строится на одном из основополагающих принципов: «…»