Вопросы по дисциплине:
Организация службы внутреннего контроля банка
Сбросить фильтр
| № | Вопрос | Действия |
|---|---|---|
| 1 | Система внутреннего контроля организуется … в соответствии с учредительными документами банка | Открыть |
| 2 | Банки в составе годового отчета обязаны представлять в Банк России справку о состоянии внутреннего контроля … | Открыть |
| 3 | … организуется в целях защиты интересов банка и его клиентов в сфере оперативной деятельности банка на финансовых рынках, а также в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. | Открыть |
| 4 | Неверно, что … относится к ценным бумагам | Открыть |
| 5 | К профессиональному виду деятельности банков на рынке ЦБ можно отнести … деятельность | Открыть |
| 6 | К основным целям, которыми руководствуется банк при работе на рынке ценных бумаг, можно отнести … | Открыть |
| 7 | В ходе комплаенс-контроля проверяется и оценивается деятельность … | Открыть |
| 8 | Договоры о всех заключенных сделках на финансовых рынках хранятся в течение … с момента их исполнения и по первому требованию предъявляются комплаенс-контролеру | Открыть |
| 9 | Сотрудники кредитной организации обязаны информировать комплаенс-контролера об отклонениях от стандартной практики проведения операций (сделок), в частности: … | Открыть |
| 10 | Кредитные организации разрабатывают и утверждают внутренние правила по противодействию легализации денежных средств, полученных незаконным путем, на основании … | Открыть |