📚
Все вопросы
- Система внутреннего контроля организуется … в соответствии с учредительными документами банка #1
- Банки в составе годового отчета обязаны представлять в Банк России справку о состоянии внутреннего контроля … #2
- … организуется в целях защиты интересов банка и его клиентов в сфере оперативной деятельности банка на финансовых рынках, а также в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. #3
- Неверно, что … относится к ценным бумагам #4
- К профессиональному виду деятельности банков на рынке ЦБ можно отнести … деятельность #5
- К основным целям, которыми руководствуется банк при работе на рынке ценных бумаг, можно отнести … #6
- В ходе комплаенс-контроля проверяется и оценивается деятельность … #7
- Договоры о всех заключенных сделках на финансовых рынках хранятся в течение … с момента их исполнения и по первому требованию предъявляются комплаенс-контролеру #8
- Сотрудники кредитной организации обязаны информировать комплаенс-контролера об отклонениях от стандартной практики проведения операций (сделок), в частности: … #9
- Кредитные организации разрабатывают и утверждают внутренние правила по противодействию легализации денежных средств, полученных незаконным путем, на основании … #10