#97394

#97394: В ходе комплаенс-контроля проверяется и оценивается деятельность …

В ходе комплаенс-контроля проверяется и оценивается деятельность …
Варианты ответа:
  • сотрудников, осуществляющих операции (сделки) на финансовых рынках от имени кредитной организации
  • клиентов, осуществляющих операции (сделки) на финансовых рынках от своего имени
  • сотрудников, осуществляющих операции (сделки) по кредитованию от имени кредитной организации

🔒 Ответ будет доступен после оплаты

Тематика: Организация службы внутреннего контроля банка
📚 Похожие вопросы по этой дисциплине
Договоры о всех заключенных сделках на финансовых рынках хранятся в течение … с момента их исполнения и по первому требованию предъявляются комплаенс-контролеру Сотрудники кредитной организации обязаны информировать комплаенс-контролера об отклонениях от стандартной практики проведения операций (сделок), в частности: … Кредитные организации разрабатывают и утверждают внутренние правила по противодействию легализации денежных средств, полученных незаконным путем, на основании … В Методических указаниях Банка России по вопросам организации работы по предотвращению проникновения доходов, полученных незаконным путем, в банки и иные кредитные организации рекомендуется обращать особое внимание и своевременно информировать комплаенс-контролера … ... банка является элементом системы внутреннего контроля, отражающего состояние ликвидности, концентрацию рисков банковской деятельности