В ходе комплаенс-контроля проверяется и оценивается деятельность …
🧠 Тематика вопроса:
Данная дисциплина направлена на изучение ключевых принципов и методов, необходимых для понимания и применения современных технологий. В рамках курса рассматриваются теоретические основы, практические аспекты и актуальные тенденции в данной области. Особое внимание уделяется развитию навыков анализа, решения задач и работы с инструментами. Программа включает лекции, семинары и самостоятельные исследования, позволяющие углубить знания и подготовиться к профессиональной деятельности. Материал адаптирован для студентов с разным уровнем подготовки.
Варианты ответа:
- сотрудников, осуществляющих операции (сделки) на финансовых рынках от имени кредитной организации
- клиентов, осуществляющих операции (сделки) на финансовых рынках от своего имени
- сотрудников, осуществляющих операции (сделки) по кредитованию от имени кредитной организации
Ответ будет доступен после оплаты
📚 Похожие вопросы по этой дисциплине
- Договоры о всех заключенных сделках на финансовых рынках хранятся в течение … с момента их исполнения и по первому требованию предъявляются комплаенс-контролеру
- Сотрудники кредитной организации обязаны информировать комплаенс-контролера об отклонениях от стандартной практики проведения операций (сделок), в частности: …
- Кредитные организации разрабатывают и утверждают внутренние правила по противодействию легализации денежных средств, полученных незаконным путем, на основании …
- В Методических указаниях Банка России по вопросам организации работы по предотвращению проникновения доходов, полученных незаконным путем, в банки и иные кредитные организации рекомендуется обращать особое внимание и своевременно информировать комплаенс-контролера …
- ... банка является элементом системы внутреннего контроля, отражающего состояние ликвидности, концентрацию рисков банковской деятельности