В ходе комплаенс-контроля проверя¬ется и оценивается …
🧠 Тематика вопроса:
Данная дисциплина направлена на изучение ключевых принципов и методов, необходимых для понимания и применения современных технологий. В рамках курса рассматриваются теоретические основы, практические аспекты и актуальные тенденции в данной области. Особое внимание уделяется развитию навыков анализа, решения задач и работы с инструментами. Программа включает лекции, семинары и самостоятельные исследования, позволяющие углубить знания и подготовиться к профессиональной деятельности. Материал адаптирован для студентов с разным уровнем подготовки.
Варианты ответа:
- деятельность сотрудников, осуществляющих операции (сдел¬ки) на финансовых рынках от имени кредитной организации
- деятельность контр-агентов, осуществляющих операции (сдел¬ки) на финансовых рынках от своего имени, но по поручению кредитной организации
- деятельность структурных подразделений, осуществляющих операции (сдел¬ки) на финансовых рынках от имени кредитной организации (консолидированная ответственность)
- соответствие деятельности кредитной организации (консолидированная ответственность) нормативным предписаниям Банка России
Ответ будет доступен после оплаты
📚 Похожие вопросы по этой дисциплине
- Сотрудники кредитной организации не обязаны информировать комплаенс-контролера об отклонениях от стандартной общепринятой практики проведения операций (сделок), в случаях:
- Кредитные организации разрабатывают и утверждают внутренние прави¬ла по противодействию легализации денежных средств, полученных незаконным путем на основании
- В указаниях Банка России по вопросам предотвращения легализации доходов полученных незаконным путем рекомен¬дуется обращать особое внимание и своевременно информировать комплаенс - контролера о следующих сделках клиентов банка:
- Порядок оценки Банком России качества системы внутреннего контроля и особенности надзора за соблюдением требований к системе внутреннего контроля регламентированы:
- _______________________________ – это совокупность системы органов и направлений внутреннего контроля, обеспечивающая соблюдение порядка осуществления и достижения целей, установленных законодательством Российской Федерации, настоящим Положением, учредительными и внутренними документами кредитной организации.