#1246276

#1246276: В ходе комплаенс-контроля проверя¬ется и оценивается …

В ходе комплаенс-контроля проверя¬ется и оценивается …
Варианты ответа:
  • деятельность сотрудников, осуществляющих операции (сдел¬ки) на финансовых рынках от имени кредитной организации
  • деятельность контр-агентов, осуществляющих операции (сдел¬ки) на финансовых рынках от своего имени, но по поручению кредитной организации
  • деятельность структурных подразделений, осуществляющих операции (сдел¬ки) на финансовых рынках от имени кредитной организации (консолидированная ответственность)
  • соответствие деятельности кредитной организации (консолидированная ответственность) нормативным предписаниям Банка России

🔒 Ответ будет доступен после оплаты

Тематика: Организация службы внутреннего контроля банка Регулирование и надзор за деятельностью банков Управление безопасностью финансово-кредитных организаций
📚 Похожие вопросы по этой дисциплине
Сотрудники кредитной организации не обязаны информировать комплаенс-контролера об отклонениях от стандартной общепринятой практики проведения операций (сделок), в случаях: Кредитные организации разрабатывают и утверждают внутренние прави¬ла по противодействию легализации денежных средств, полученных незаконным путем на основании В указаниях Банка России по вопросам предотвращения легализации доходов полученных незаконным путем рекомен¬дуется обращать особое внимание и своевременно информировать комплаенс - контролера о следующих сделках клиентов банка: Порядок оценки Банком России качества системы внутреннего контроля и особенности надзора за соблюдением требований к системе внутреннего контроля регламентированы: _______________________________ – это совокупность системы органов и направлений внутреннего контроля, обеспечивающая соблюдение порядка осуществления и достижения целей, установленных законодательством Российской Федерации, настоящим Положением, учредительными и внутренними документами кредитной организации.