#1246276
В ходе комплаенс-контроля проверя¬ется и оценивается …
Варианты ответа:
  • деятельность сотрудников, осуществляющих операции (сдел¬ки) на финансовых рынках от имени кредитной организации
  • деятельность контр-агентов, осуществляющих операции (сдел¬ки) на финансовых рынках от своего имени, но по поручению кредитной организации
  • деятельность структурных подразделений, осуществляющих операции (сдел¬ки) на финансовых рынках от имени кредитной организации (консолидированная ответственность)
  • соответствие деятельности кредитной организации (консолидированная ответственность) нормативным предписаниям Банка России
Тематика: Организация службы внутреннего контроля банка Регулирование и надзор за деятельностью банков Управление безопасностью финансово-кредитных организаций
Курсы в категории: Финансы и банковское дело
📚 Похожие вопросы по этой дисциплине
Сотрудники кредитной организации не обязаны информировать комплаенс-контролера об отклонениях от стандартной общепринятой практики провед Кредитные организации разрабатывают и утверждают внутренние прави¬ла по противодействию легализации денежных средств, полученны В указаниях Банка России по вопросам предотвращения легализации доходов полученных незаконным путем рекомен¬дуется обращать особое внимание и своевременно информировать комплаенс - к Порядок оценки Банком России качества системы внутреннего контроля и особенности надзора за соблюдением требований к системе внутре _______________________________ – это совокупность системы органов и направлений внутреннего контроля, обеспечивающая соблюдение порядка осуществления и достижения целей, установленных законодательством Российской Федерации, настоящим Положением, у...