#1246279

#1246279: В указаниях Банка России по вопросам предотвращения легализации доходов полученных незаконным путем рекомен¬дуется обращать особое внимание и своевременно информировать комплаенс - контролера о следующих сделках клиентов банка:

В указаниях Банка России по вопросам предотвращения легализации доходов полученных незаконным путем рекомен¬дуется обращать особое внимание и своевременно информировать комплаенс - контролера о следующих сделках клиентов банка:
Варианты ответа:
  • купле-продаже ценных бумаг с оплатой наличными деньгами
  • покупке векселей на значительные суммы не кредитных организаций
  • купле-продаже ценных бумаг с оплатой наличными деньгами в больших суммах
  • о выпуске в обращение депозитных сертификатов на предъявителя
  • об уплате существенно завышенных дивидендов по обыкновенным акциями

🔒 Ответ будет доступен после оплаты

Тематика: Организация службы внутреннего контроля банка Регулирование и надзор за деятельностью банков Управление безопасностью финансово-кредитных организаций
📚 Похожие вопросы по этой дисциплине
Порядок оценки Банком России качества системы внутреннего контроля и особенности надзора за соблюдением требований к системе внутреннего контроля регламентированы: _______________________________ – это совокупность системы органов и направлений внутреннего контроля, обеспечивающая соблюдение порядка осуществления и достижения целей, установленных законодательством Российской Федерации, настоящим Положением, учредительными и внутренними документами кредитной организации. Система экономико-правовых действий конкретных органов власти и управления, базирующихся на положениях основных законов государства, – это __________________________контроль. Предметом финансового контроля в кредитных организациях являются… Риск-ориентированный контроль проводимый кредитными организациями в соответствии с требованием законодательства или по решению компетентных уполномоченных органов, это _________________________контроль.