Порядок оценки Банком России качества системы внутреннего контроля и особенности надзора за соблюдением требований к системе внутреннего контроля регламентированы:
🧠 Тематика вопроса:
Данная дисциплина направлена на изучение ключевых принципов и методов, необходимых для понимания и применения современных технологий. В рамках курса рассматриваются теоретические основы, практические аспекты и актуальные тенденции в данной области. Особое внимание уделяется развитию навыков анализа, решения задач и работы с инструментами. Программа включает лекции, семинары и самостоятельные исследования, позволяющие углубить знания и подготовиться к профессиональной деятельности. Материал адаптирован для студентов с разным уровнем подготовки.
Варианты ответа:
- Указанием Банка России от 25.12.2017 N 4662-У (ред. от 12.04.2021) "О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками…»
- Федеральным законом от 07 августа 2001 г. № 115-ФЗ (ред. от 10.07.2023) «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
- Положением Банка России от 16 декабря 2003 г. № 242-П (ред. от 04.10.2017) «Положение об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах.
- Положением Банка России от 2 марта 2012 г. N 375-П (ред. от 07.11.2022) "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Ответ будет доступен после оплаты
📚 Похожие вопросы по этой дисциплине
- Задачами риск-ориентированного внутреннего контроля являются:
- Cистема ______________________ — это определенная учредительными и внутренними документами кредитной организации совокупность органов управления, а также подразделений и служащих (ответственных сотрудников), выполняющих функции в рамках системы внутреннего контроля.
- Расставьте в правильной логической последовательности план действий, направленных на обеспечение непрерывности деятельности и (или) восстановление деятельности кредитной организации в случае возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций:
- Внутренний контроль, согласно «Положения Банка России от 16 декабря 2003 г. N 242-П», должны осуществлять в соответствии с полномочиями, определенными учредительными и внутренними документами кредитной организации:
- Установите последовательность формирования сведений по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами…