Вопросы по дисциплине:
Регулирование и надзор за деятельностью банков
Сбросить фильтр
| № | Вопрос | Действия |
|---|---|---|
| 151 | Порядок оценки Банком России качества системы внутреннего контроля и особенности надзора за соблюдением требований к системе внутреннего контроля регламентированы: | Открыть |
| 152 | _______________________________ – это совокупность системы органов и направлений внутреннего контроля, обеспечивающая соблюдение порядка осуществления и достижения целей, установленных законодательством Российской Федерации, настоящим Положением, учредительными и внутренними документами кредитной организации. | Открыть |
| 153 | Система экономико-правовых действий конкретных органов власти и управления, базирующихся на положениях основных законов государства, – это __________________________контроль. | Открыть |
| 154 | Предметом финансового контроля в кредитных организациях являются… | Открыть |
| 155 | Риск-ориентированный контроль проводимый кредитными организациями в соответствии с требованием законодательства или по решению компетентных уполномоченных органов, это _________________________контроль. | Открыть |
| 156 | Соотнесите осуществляемые банком операции, в ходе проверки службой внутреннего аудита кредитной организации с вопросами, подлежащими изучению в ходе проверки: | Открыть |
| 157 | В соответствии с рекомендациями Базельского комитета по банковскому надзору расположите в верной последовательности принципы внутреннего аудита: | Открыть |
| 158 | Документ представляющий собой исчерпывающую основу режима ПОД/ФТ и предназначенный для применения всеми странами, с учетом особенностей национальной правовой системы: | Открыть |
| 159 | В целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма кредитные организации обязаны: | Открыть |
| 160 | Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, подлежат согласованию: | Открыть |