Соотнесите осуществляемые банком операции, в ходе проверки службой внутреннего аудита кредитной организации с вопросами, подлежащими изучению в ходе проверки:
🧠 Тематика вопроса:
Данная дисциплина направлена на изучение ключевых принципов и методов, необходимых для понимания и применения современных технологий. В рамках курса рассматриваются теоретические основы, практические аспекты и актуальные тенденции в данной области. Особое внимание уделяется развитию навыков анализа, решения задач и работы с инструментами. Программа включает лекции, семинары и самостоятельные исследования, позволяющие углубить знания и подготовиться к профессиональной деятельности. Материал адаптирован для студентов с разным уровнем подготовки.
Варианты ответа:
- наличие и актуальность утвержденных типовых форм договоров банковского счета
- правильность и обоснованность оценки кредитной организацией финансового положения заемщика
- достоверность учета (отчетности) кредитной организацией операций по привлечению денежных средств
- своевременность и полнота уплаты страховых взносов в фонд обязательного страхования
- сохранность и правильность формирования юридических дел клиентов
- правильность и обоснованность определения кредитной организацией категории качества обслуживания долга
- Привлечение денежных средств физических и юридических лиц во вклады
- Размещение денежных средств от своего имени и за свой счет
- Открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц
Ответ будет доступен после оплаты
📚 Похожие вопросы по этой дисциплине
- В соответствии с рекомендациями Базельского комитета по банковскому надзору расположите в верной последовательности принципы внутреннего аудита:
- Документ представляющий собой исчерпывающую основу режима ПОД/ФТ и предназначенный для применения всеми странами, с учетом особенностей национальной правовой системы:
- В целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма кредитные организации обязаны:
- Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, подлежат согласованию:
- Требования Банка России к системе риск-ориентированного внутреннего контроля в рамках деятельности службы внутреннего контроля банка включают: