Вопросы по дисциплине:
Организация службы внутреннего контроля банка
Сбросить фильтр
| № | Вопрос | Действия |
|---|---|---|
| 31 | В указаниях Банка России по вопросам предотвращения легализации доходов полученных незаконным путем рекомен¬дуется обращать особое внимание и своевременно информировать комплаенс - контролера о следующих сделках клиентов банка: | Открыть |
| 32 | Порядок оценки Банком России качества системы внутреннего контроля и особенности надзора за соблюдением требований к системе внутреннего контроля регламентированы: | Открыть |
| 33 | _______________________________ – это совокупность системы органов и направлений внутреннего контроля, обеспечивающая соблюдение порядка осуществления и достижения целей, установленных законодательством Российской Федерации, настоящим Положением, учредительными и внутренними документами кредитной организации. | Открыть |
| 34 | Система экономико-правовых действий конкретных органов власти и управления, базирующихся на положениях основных законов государства, – это __________________________контроль. | Открыть |
| 35 | Предметом финансового контроля в кредитных организациях являются… | Открыть |
| 36 | Риск-ориентированный контроль проводимый кредитными организациями в соответствии с требованием законодательства или по решению компетентных уполномоченных органов, это _________________________контроль. | Открыть |
| 37 | Соотнесите осуществляемые банком операции, в ходе проверки службой внутреннего аудита кредитной организации с вопросами, подлежащими изучению в ходе проверки: | Открыть |
| 38 | В соответствии с рекомендациями Базельского комитета по банковскому надзору расположите в верной последовательности принципы внутреннего аудита: | Открыть |
| 39 | Документ представляющий собой исчерпывающую основу режима ПОД/ФТ и предназначенный для применения всеми странами, с учетом особенностей национальной правовой системы: | Открыть |
| 40 | В целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма кредитные организации обязаны: | Открыть |